Основні завдання Департаменту:

• забезпечення проведення Держфінпослуг єдиної та ефективної державної політики у сфері діяльності фінансових компаній (крім кредитних установ), довірчих товариств, ломбардів та юридичних осіб, які надають послуги фінансового лізингу (далі – лізингодавців);
• участь у розробці і реалізації стратегії розвитку ринків фінансових послуг в Україні;
• забезпечення державного регулювання та нагляду за наданням послуг у сфері діяльності фінансових компаній, ломбардів, лізингодавців та додержанням законодавства у цій сфері;
• захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства фінансовими компаніями,ломбардами, довірчими товариствами та лізингодавцями;
• узагальнення практики діяльності фінансових установ, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців, розроблення і подання у встановленому порядку
• пропозицій щодо розвитку і вдосконалення законодавства України про їх діяльність.

Основні функції Департаменту:

Департамент відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції:

• забезпечує державне регулювання і нагляд за діяльністю фінансових компаній, крім кредитних установ (далі - фінансових компаній), ломбардів, лізингодавців та контроль за діяльністю довірчих товариств;
• приймає рішення про внесення та виключення інформації про фінансові компанії, довірчі товариства та ломбарди та їх відокремлені підрозділи з Державного реєстру фінансових установ, видачу, переоформлення та анулювання виданих фінансовим компаніям, довірчим товариствам та ломбардам свідоцтв про реєстрацію фінансової установи та довідок про внесення інформації про їх відокремлені підрозділи до Державного реєстру фінансових установ;
• приймає рішення про видачу, тимчасове зупинення дії,  поновлення дії, анулювання, переоформлення та видачу дубліката ліцензій фінансовим компаніям в установленому законодавством порядку;
• приймає рішення відповідно до законодавства про видачу, призупинення та анулювання дозволів фінансовим компаніям;
• приймає рішення відповідно до законодавства про взяття  та зняття з обліку лізингодавців;
• здійснює контроль за дотриманням порядку подання і  достовірністю звітності та іншої інформації, що надається фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами та лізингодавцями, здійснює аналіз такої інформації для цілей нагляду;
• проводить самостійно чи разом з іншими уповноваженими органами виїзні та безвиїзні перевірки діяльності фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• здійснює контроль за дотриманням вимог законодавства про фінансові послуги у діяльності фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• аналізує стан дотримання фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами  та лізингодавцями законодавства  в сфері захисту прав споживачів фінансових послуг, надає відповідні пропозиції;
• під час здійснення нагляду за фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами  та лізингодавцями перевіряє виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансування тероризму, вживає в установленому законодавством порядку заходів, передбачених Законом України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”;
• у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців, у межах компетенції здійснює провадження у справах про порушення законодавства, що регулює діяльність з надання фінансових послуг, провадження у справах про адміністративні правопорушення, провадження у справах про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
• у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців, застосовує заходи впливу та штрафні санкції (штрафи), застосування яких не віднесено до виключної компетенції Комісії як колегіального органу;
• забезпечує впровадження застосованих до фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців заходів впливу та штрафних санкцій (штрафів);
• приймає рішення про сертифікацію осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• бере участь у реалізації державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, контроль за її зберіганням у Департаменті;
• взаємодіє з іншими структурними підрозділами центрального апарату Комісії та її територіальними управліннями.
• розглядає звернення громадян та запити юридичних осіб у порядку, визначеному Головою Держфінпослуг.
• бере участь у заходах Держфінпослуг з навчання, підготовки та перепідготовки кадрів, організації нарад, семінарів, конференцій з питань надання фінансових послуг;
• надсилає фінансовим компаніям,  ломбардам, довірчим товариствам та лізингодавцям обов’язкові до виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів;

готує та подає на розгляд Комісії проекти рішень щодо:

• затвердження порядку та умов внесення та виключення інформації про фінансові компанії, довірчі товариства та ломбарди та їх відокремлені підрозділи з Державного реєстру фінансових установ, видачі, переоформлення та анулювання виданих фінансовим компаніям, ломбардам та довірчим товариствам  свідоцтв про реєстрацію фінансової установи та довідок про внесення інформації про їх відокремлені підрозділи до Державного реєстру фінансових установ, порядку контролю за їх додержанням;
• затвердження порядку та умов внесення та виключення інформації про лізингодавців з відповідного  облікового реєстру;
• затвердження порядку видачі, призупинення та анулювання дозволів фінансовим компаніям;
• затвердження ліцензійних умов здійснення діяльності фінансовими компаніями, порядку контролю за їх додержанням;
• затвердження порядку та умов сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових компаній, які залучають кошти фізичних осіб;
• установлення для фінансових компаній, які залучають кошти фізичних осіб, критеріїв та нормативів щодо ліквідності, капіталу та платоспроможності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій, якості систем управління та управлінського персоналу, додержання правил надання фінансових послуг;
• установлення правил підготовки, надання та обробки даних щодо діяльності піднаглядних установ в розрізі напрямів нагляду;
• установлення порядку складання та подання звітності фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами та лізингодавцями відповідно до законодавства;
• установлення вимог щодо програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців, пов’язаного з наданням фінансових послуг;
• затвердження типових програм інспекцій фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• встановлення  додаткових  вимог  до  договорів  про надання  фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами та лізингодавцями фінансових послуг фізичним особам,  якщо  це  не   врегульовано законом;
• схвалення рішень директора Департаменту про включення фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств до Державного реєстру фінансових установ або виключення з нього, а також видачу, тимчасове зупинення дії, поновлення дії або анулювання ліцензій на надання фінансових послуг та дозволів, передбачених законодавством для фінансових компаній, взяття на  облік та зняття з обліку лізингодавців;
• застосування до фінансових компаній, які залучають кошти фізичних осіб, заходу впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;
• схвалення рішення про сертифікацію осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових компаній, які залучають кошти фізичних осіб;
• внесення змін до положення про Департамент.

подає Голові Держфінпослуг за його наказом (дорученням) або за власною ініціативою пропозиції щодо:

• розроблення проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, в тому числі тих, що визначають основні напрями державної політики щодо регулювання ринків фінансових послуг України, розроблення пропозицій щодо вдосконалення відповідної нормативної бази;
• встановлення обмежень на суміщення надання певних видів фінансових послуг;
• визначення  правил та порядку ведення Державного реєстру фінансових установ;
• установлення плати за реєстрацію документів та видачу  ліцензій;
• установлення порядку та умов застосування заходів впливу згідно із законом;
• порядку реєстрації та ведення реєстру саморегулівних організацій;
• порядку ведення реєстру аудиторів, яким надається право на проведення перевірок фінансових установ;
• віднесення операцій до того чи іншого виду фінансових послуг;
• про затвердження методичних рекомендацій, відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку, ведення бухгалтерського обліку та складання звітності фінансовими компаніями, ломбардами, довірчими товариствами та лізингодавцями;
• визначення професійних вимог до керівників, головних бухгалтерів фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• навчання, підготовки та перепідготовки кадрів фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців, організації нарад, семінарів, конференцій з питань надання фінансових послуг;
• встановлення за погодженням зі спеціально  уповноваженим  органом  виконавчої  влади  з питань фінансового моніторингу особливостей організації проведення внутрішнього фінансового моніторингу фінансовими установами та   юридичними  особами,  які  за  своїм  правовим   статусом   не   є фінансовими      установами, але мають право на надання фінансових послуг, відповідно до законів та нормативно-правових актів Держфінпослуг;
• направлення матеріалів в правоохоронні органи стосовно фактів, які містять ознаки правопорушень та застосування заходів впливу за якими не входить до компетенції Держфінпослуг;
• направлення матеріалів в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;
• одержання в установленому порядку від органів статистики, центральних та місцевих органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування інформації, документів та матеріалів, необхідних для виконання покладених завдань;
• залучення спеціалістів центральних і місцевих органів виконавчої влади, підприємств, установ та організацій усіх форм власності (за погодженням з їхніми керівниками) консультативних та експертних організацій до розгляду питань, що належать до її компетенції, а також зовнішніх експертів, які мають відповідну кваліфікацію, до проведення перевірок (інспектування) фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців;
• утворення за погодженням з Національним банком України, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Антимонопольним комітетом України, міністерствами та іншими заінтересованими центральними органами виконавчої влади комісій та робочих груп;
• проведення з метою співпраці та координації своєї діяльності спільно з Національним банком України та Державною комісією з цінних паперів і фондового ринку оперативних нарад не рідше одного разу на квартал або частіше на вимогу одного з керівників цих органів, здійснення інших заходів згідно законодавства та укладених зазначеними органами угод;
• проведення спільних перевірок з іншими уповноваженими органами;
• заснування друкованих засобів масової інформації, а також висвітлення питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг в інших засобах масової інформації;
• звернення до суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги, в тому числі з позовами про скасування державної реєстрації фінансових компаній, ломбардів, довірчих товариств та лізингодавців у випадках, передбачених законом;
• виключення  аудиторів, яким надається право на проведення перевірок фінансових установ, із відповідного реєстру;

за наказом (дорученням) Голови Держфінпослуг:

• готує пропозиції до Програми діяльності Кабінету Міністрів України та забезпечує її реалізацію;
• бере участь у розробці проектів Державної програми економічного та соціального розвитку України, закону про Державний бюджет на відповідний рік;
• бере участь у проведенні аналізу стану та тенденцій розвитку ринків фінансових послуг в Україні, здійсненні моніторингу руху капіталу в Україну та за її межі через ринки фінансових послуг, розробці пропозицій щодо вдосконалення законодавства;
• здійснює співробітництво з міжнародними організаціями, державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав з питань регулювання ринків фінансових послуг, вивчає та поширює світовий досвід з цих питань;
• від імені Комісії представляє Кабінет Міністрів України за його дорученням у міжнародних організаціях та укладає у межах повноважень міжнародні договори;
• забезпечує своєчасний розгляд листів міністерств та інших органів державного та господарського управління, а також вирішення порушених у них питань та вжиття заходів для усунення виявлених недоліків;
• бере участь у підготовці і проведенні спільно з Національним банком України, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку оперативних нарад з метою співпраці та координації своєї діяльності;
• бере участь у формуванні планів роботи та звітів про діяльність Держфінпослуг;
• бере участь у підготовці щорічного звіту роботи Держфінпослуг;
• бере участь у вивченні, узагальненні, поширенні світового досвіду у сфері діяльності фінансових компаній, ломбардів та лізингодавців, організації виконання міжнародних договорів України з цих питань;
• сприяє в межах своїх повноважень інтеграції ринків фінансових послуг України  в європейський та світовий ринки фінансових послуг.
• Виконує інші функції відповідно до покладених на Департамент завдань.