Основні завдання Департаменту:

• забезпечення проведення Держфінпослуг ефективної державної політики у сфері надання послуг накопичувального пенсійного забезпечення;
• участь у розробці і реалізації стратегії розвитку ринків фінансових послуг в Україні у сфері накопичувального пенсійного забезпечення;
• забезпечення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг установами недержавного пенсійного забезпечення та дотриманням законодавства в цій сфері;
• захист прав споживачів фінансових послуг у сфері недержавного пенсійного забезпечення шляхом застосування заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства установами недержавного пенсійного забезпечення;
• узагальнення практики застосування законодавства України з питань функціонування системи недержавного пенсійного забезпечення, розроблення і внесення пропозицій щодо його вдосконалення.

Основні функції Департаменту:

Департамент відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції:

• забезпечує державне регулювання і нагляд за діяльністю установ недержавного пенсійного забезпечення;
• приймає рішення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди та адміністраторів недержавних пенсійних фондів до Державного реєстру фінансових установ;
• приймає рішення про реєстрацію інших суб’єктів пенсійного забезпечення та внесення відповідних записів до Державного реєстру фінансових установ;
• здійснює в установленому порядку ліцензування діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів;
• погоджує склад рад недержавних пенсійних фондів та зміни у їх складі;
• здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринків фінансових послуг;
• проводить виїзні та безвиїзні перевірки діяльності установ недержавного пенсійного забезпечення, нагляд за якими здійснюється Держфінпослуг;
• аналізує стан дотримання законодавства установами недержавного пенсійного забезпечення, нагляд за якими здійснюється Держфінпослуг та надає відповідні пропозиції;
• під час здійснення нагляду за установами недержавного пенсійного забезпечення перевіряє виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансування тероризму, вживає в установленому законодавством порядку заходів, передбачених Законом України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”;
• здійснює моніторинг реалізації саморегулівними організаціями адміністраторів недержавних пенсійних фондів функцій, делегованих їм Держфінпослуг;
• надсилає недержавним пенсійним фондам, а також адміністраторам недержавних пенсійних фондів та їх саморегулівним організаціям обов’язкові до виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів;
• у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, у межах компетенції здійснює провадження у справах про застосування заходів впливу;
• бере участь у реалізації державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, здійснює контроль за її зберіганням;
• забезпечує розгляд запитів юридичних осіб;
• забезпечує розгляд звернень громадян;
• взаємодіє з іншими структурними підрозділами центрального апарату Комісії та її територіальними управліннями;
• бере участь у заходах Держфінпослуг з навчання, підготовки та перепідготовки кадрів, організації нарад, семінарів, конференцій з питань надання фінансових послуг;

готує та подає на розгляд Комісії проекти рішень щодо:

• затвердження ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, порядку контролю за їх додержанням;
• визначення порядку реєстрації статутів недержавних пенсійних фондів, пенсійних схем та порядку внесення змін до цих документів;
• встановлення порядку ведення персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів;
• встановлення порядку проведення зборів засновників пенсійного фонду шляхом опитування та прийняття рішень за порядком денним зборів засновників пенсійного фонду, які не відбулися;
• визначення вимог до складу інформації, яка підлягає оприлюдненню, рекламних матеріалів щодо послуг з недержавного пенсійного забезпечення та встановлення порядку її оприлюднення;
• затвердження методики визначення розмірів пенсійних виплат недержавних пенсійних фондів;
• встановлення порядку обчислення суми пенсійних коштів та порядку їх перерахування до інших фінансових установ, які надають послуги з недержавного пенсійного забезпечення, а також методики обчислення витрат адміністратора недержавного пенсійного фонду на переведення пенсійних коштів та порядку сплати пені адміністратором недержавного пенсійного фонду за несвоєчасне перерахування пенсійних коштів;
• встановлення граничних тарифів на оплату послуг з адміністрування пенсійного фонду, а також визначення розміру оплати послуг призначеного тимчасового адміністратора недержавних пенсійних фондів;
• встановлення за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правил підготовки інвестиційних декларацій недержавних пенсійних фондів, вимог до цих декларацій, порядку їх реєстрації та внесення змін до них;
• встановлення порядку заснування представництв, філій та інших відокремлених підрозділів адміністратора недержавного пенсійного фонду;
• встановлення порядку реорганізації пенсійних фондів у випадках, визначених законодавством;
• встановлення вимог до інформації щодо діяльності Накопичувального пенсійного фонду та порядку її оприлюднення;
• встановлення вимог до звітності про стан пенсійних активів Накопичувального пенсійного фонду та щодо операцій з пенсійними активами Накопичувального пенсійного фонду;
• внесення змін до положення про Департамент;
• затвердження інших нормативно-правових актів в сфері накопичувального пенсійного забезпечення;
• визначення порядку утворення, складу, повноважень та порядку функціонування ліквідаційної комісії, процедури ліквідації щодо кожного окремого пенсійного фонду;
• надання у визначених законом випадках статусу саморегулівних організацій адміністраторам недержавних пенсійних фондів;
• схвалення рішень директора Департаменту про включення фінансових установ до Державного реєстру фінансових установ або виключення з нього, а також видачу, переоформлення або анулювання ліцензій на надання фінансових послуг;
• застосування до установ недержавного пенсійного забезпечення заходу впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

подає Голові Держфінпослуг за його наказом (дорученням) або за власною ініціативою пропозиції щодо:

• підготовки пропозицій до Програми діяльності Кабінету Міністрів України та забезпечення реалізації її завдань в межах своєї компетенції;
• розроблення проектів Державної програми економічного та соціального розвитку України, закону про Державний бюджет на відповідний рік;
• аналізу стану та тенденцій розвитку ринків фінансових послуг в Україні, здійснення моніторингу руху капіталу в Україну та за її межі через ринки фінансових послуг;
• направлення матеріалів в правоохоронні органи стосовно фактів, які містять ознаки правопорушень та застосування заходів впливу за якими не входить до компетенції Держфінпослуг;
• направлення матеріалів в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;
• проведення спільних перевірок з іншими уповноваженими органами;
• заснування друкованих засобів масової інформації, а також висвітлення питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг в інших засобах масової інформації;
• установлення періодичності інспектування фінансових установ, а також споріднених та афілійованих осіб;
• звернення до суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги;
• проведення спільно з Національним банком України, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку оперативних нарад з метою співпраці та координації своєї діяльності;
• встановлення критеріїв та нормативів ліквідності, капіталу та платоспроможності, прибутковості, якості активів та ризиковості операцій установ недержавного пенсійного забезпечення, якості систем управління та управлінського персоналу, дотримання ними правил надання фінансових послуг;
• визначення у передбачених законом випадках порядку створення, формування і використання капіталу, резервних та інших фондів установ накопичувального пенсійного забезпечення;
• встановлення правил підготовки, надання та обробки даних щодо діяльності установ накопичувального пенсійного забезпечення;
• встановлення порядку складання звітності установами накопичувального пенсійного забезпечення відповідно до законодавства України;
• визначення вимог до документів, що надаються до Держфінпослуг фізичними та юридичними особами для реєстрації;
• встановлення додаткових вимог до договорів про надання послуг у сфері недержавного пенсійного забезпечення фізичним особам, якщо це не врегульовано законом;
• надання висновків про віднесення операцій до того чи іншого виду фінансових послуг;
• встановлення плати за реєстрацію документів і видачу ліцензій;
• встановлення обмежень на суміщення надання певних видів фінансових послуг;
• визначення професійних вимог до керівників, головних бухгалтерів фінансових установ;
• встановлення кваліфікаційних вимог до осіб, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг;
• надання відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку методичних рекомендацій щодо їх застосування під час ведення бухгалтерського обліку та складання фінансової звітності у фінансових установах;
• встановлення вимог щодо програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання фінансових установ, яке пов’язане з наданням фінансових послуг;
• встановлення порядку розкриття інформації учасниками ринків фінансових послуг відповідно до законодавства України;
• встановлення порядку та умов застосування заходів впливу згідно з законом;
• встановлення вимог та порядку надання окремих фінансових послуг юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами;
• встановлення за погодженням зі спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу особливостей організації проведення внутрішнього фінансового моніторингу фінансовими установами та юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають право на надання фінансових послуг відповідно до законів та нормативно-правових актів Держфінпослуг;
• інтеграції ринків фінансових послуг України в європейський та світовий ринки фінансових послуг;

за наказом (дорученням) Голови Комісії:

• забезпечує своєчасний розгляд листів міністерств, інших органів виконавчої влади, органів господарського управління та контролю, а також вирішення порушених у них питань та вжиття заходів для усунення виявлених недоліків;
• бере участь у вивченні, узагальненні та поширенні світового досвіду у сфері функціонування накопичувального пенсійного забезпечення;
• бере участь у здійсненні співробітництва з міжнародними організаціями, державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав з питань регулювання ринків фінансових послуг.

Виконує інші функції відповідно до покладених на Департамент завдань.