Основні завдання Департаменту:

Основними завданнями Департаменту є:

• забезпечення реалізації державної правової політики у сфері регулювання ринків фінансових послуг, захист законних інтересів Держфінпослуг, у тому числі її територіальних управлінь;
• організація правової роботи, спрямованої на правильне застосування, неухильне додержання та запобігання невиконанню вимог актів законодавства, інших нормативних документів Держфінпослуг, а також її керівниками та працівниками під час виконання покладених на них завдань і функціональних обов’язків;
• проведення правової експертизи проектів Законів України, актів Президента України, Кабінету Міністрів України, головним розробником яких є Держфінпослуг, проектів нормативно-правових актів Держфінпослуг;
• інформування Голови Держфінпослуг про необхідність вжиття заходів до скасування актів, прийнятих із порушенням чинного законодавства;
• взаємодія з іншими підрозділами і службами правового забезпечення центральних органів виконавчої влади та, за дорученням Голови Держфінпослуг, судом, прокуратурою, органами державної виконавчої служби;
• забезпечення здійснення внутрішнього фінансового контролю Держфінпослуг за ефективністю використання бюджетних коштів, передбачених кошторисом на утримання Держфінпослуг, правильністю ведення бухгалтерського обліку та фінансової звітності Держфінпослуг згідно з вимогами нормативно-правових актів Кабінету Міністрів України та Головного контрольно-ревізійного управління України;
• забезпечення координації діяльності наглядових департаментів та територіальних управлінь Держфінпослуг у сфері фінансового моніторингу;
• організація здійснення відповідно до завдань, покладених на Держфінпослуг як суб’єкта державного фінансового моніторингу, заходів щодо співробітництва та обміну інформацією з Державним комітетом фінансового моніторингу України та іншими державними органами;
• організаційне забезпечення розгляду скарг на рішення про застосування Держфінпослуг заходів впливу в апеляційному порядку.
• Департамент виконує також інші завдання відповідно до чинного законодавства.

Функції Департаменту:

Департамент із метою виконання покладених завдань:

• організує і бере участь у забезпеченні реалізації державної правової політики у сфері регулювання ринків фінансових послуг, захисті законних інтересів Держфінпослуг;
• забезпечує правильне застосування законодавства в Держфінпослуг, інформує Голову Держфінпослуг про необхідність скасування актів, прийнятих із порушенням законодавства;
• разом із відповідними структурними підрозділами узагальнює практику застосування законодавства у сфері регулювання ринків фінансових послуг, готує пропозиції щодо його вдосконалення, подає їх на розгляд Голові Держфінпослуг для вирішення питання стосовно необхідності підготовки проекту акта законодавства та внесення його в установленому порядку до Кабінету Міністрів України;
• перевіряє на відповідність законодавству проекти наказів, розпоряджень та інших нормативно-правових актів, візує їх за наявності віз керівників заінтересованих структурних підрозділів або осіб, що їх заміщують. У разі невідповідності проекту наказу чи іншого нормативно-правового акта законодавству та якщо внесені до нього юридичною службою зауваження не враховано, Департамент подає письмові зауваження з пропозиціями щодо законного вирішення відповідного питання для прийняття рішення Головою Держфінпослуг;
• вносить керівництву Держфінпослуг пропозиції щодо подання нормативно-правового акта до Міністерства юстиції України для державної реєстрації, якщо така реєстрація згідно із законодавством є обов’язковою;
• відповідно до завдань, покладених на Департамент, розробляє та бере участь у розробленні проектів нормативно-правових актів, міжнародних договорів, господарських договорів (контрактів), розглядає проекти нормативно-правових актів, які надійшли для погодження, з питань, що належать до компетенції Держфінпослуг, готує проекти письмових висновків чи зауважень до них, приймає участь в опрацюванні законопроектів, які надходять до Держфінпослуг;
• проводить разом з іншими структурними підрозділами роботу з перегляду відомчих нормативно-правових актів із метою приведення їх у відповідність до законодавства, готує пропозиції щодо внесення до них змін і доповнень чи визнання їх такими, що втратили чинність;
• з використанням сучасних технічних засобів проводить інформаційно-довідкову роботу із законодавства, оперативно доводить інформацію про зміни в нормативних актах, що регулюють надання фінансових послуг і повноважень Держфінпослуг, а також нові акти, рекомендації органів юстиції, роз'яснення Вищого господарського суду та Пленуму Верховного Суду з питань, що стосуються діяльності Держфінпослуг, готує Голові Держфінпослуг довідкові матеріали із законодавства, дає працівникам консультації з правових питань діяльності, за дорученням Голови Держфінпослуг готує юридичні висновки з правових питань, за дорученнями керівництва Держфінпослуг бере участь у розгляді звернень фізичних і юридичних осіб;
• надає допомогу з правових питань відповідальним структурним підрозділам при погодженні ними розроблених Держфінпослуг проектів нормативно-правових актів у інших центральних органах виконавчої влади, а також забезпечує супроводження нормативно-правових актів Держфінпослуг при державній реєстрації їх у Міністерстві юстиції України;
• разом із відповідними структурними підрозділами сприяє встановленню та стабілізації господарських зв'язків; організує зберігання оригіналів договорів; бере участь у застосуванні заходів правового впливу в разі невиконання чи неналежного виконання договірних зобов'язань, забезпеченні захисту майнових прав;
• сприяє правильному застосуванню законодавства про працю;
• аналізує матеріали, що надійшли від правоохоронних і контролюючих органів, результати претензійної і позовної роботи Держфінпослуг, дані статистичної звітності, що характеризують стан законності в діяльності Держфінпослуг; розробляє пропозиції щодо усунення недоліків у правовому забезпеченні діяльності Держфінпослуг і вносить їх на розгляд Голові Держфінпослуг;
• бере участь у проведенні перевірок суб’єктів нагляду, у розгляді матеріалів за наслідками перевірок та дає членам Комісії правові висновки за фактами виявлених правопорушень;
• представляє в установленому законодавством порядку інтереси Держфінпослуг в судах та інших органах під час розгляду правових питань і спорів. Вносить пропозиції керівництву Держфінпослуг (якщо це не віднесено до компетенції інших підрозділів) про притягнення до відповідальності працівників, з вини яких заподіяна шкода інтересам Держфінпослуг;
• здійснює методичне керівництво правовою роботою територіальних управлінь, вносить на розгляд Голови Держфінпослуг пропозиції щодо її вдосконалення, вживає заходів до впровадження найкращих форм і методів діяльності юридичної служби та до реалізації рекомендацій органів юстиції; разом із відділом кадрів, державної служби та протоколу визначає перспективну потребу в юридичних кадрах для забезпечення діяльності Держфінпослуг та її територіальних управлінь, організує підвищення кваліфікації працівників юридичної служби та обмін досвідом їхньої роботи, співпрацює в цих питаннях із Міністерством юстиції України;
• забезпечує згідно з вимогами нормативно-правових актів Кабінету Міністрів України та Головного контрольно-ревізійного управління України здійснення внутрішнього фінансового контролю Держфінпослуг щодо обґрунтованості бюджетних запитів, дотримання фінансово-бюджетної, кошторисної дисципліни, ефективного та цільового використання бюджетних коштів, отриманих на виконання державних програм, економного використання фінансових і матеріальних ресурсів, збереження державного майна, правильності ведення бухгалтерського обліку та фінансової звітності, своєчасності і повноти відображення в обліку фінансових та розрахункових операцій тощо;
• аналізує причини надходження і наслідки розгляду скарг (заяв) учасників ринку фінансових послуг щодо діяльності Держфінпослуг, вносить керівництву пропозиції, спрямовані на запобігання порушенням у діяльності структурних підрозділів Держфінпослуг при здійсненні нагляду та застосуванні заходів впливу до учасників ринків фінансових послуг, їхніх посадових осіб;
• забезпечує координацію діяльності наглядових департаментів Держфінпослуг щодо здійснення нагляду і контролю щодо виконання вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних незаконним шляхом; здійснює контроль за дотриманням чинного законодавства працівниками структурних підрозділів Держфінпослуг під час проведення перевірок діяльності фінансових установ та перевірок повноти, достовірності та додержання вимог законодавства при складанні звітності фінансових установ, яка подається до Держфінпослуг; вносить пропозиції керівництву Держфінпослуг щодо оптимізації роботи Держфінпослуг як суб’єкта державного фінансового моніторингу;
• забезпечує зберігання матеріалів перевірок, здійснених працівниками наглядових департаментів у галузі фінансового моніторингу; веде базу даних щодо питань, пов’язаних із здійсненням фінансового моніторингу;
• бере участь в організації і проведенні семінарів, інших занять із правових питань із працівниками центрального апарату Держфінпослуг, у підвищенні правових знань працівників територіальних управлінь;
• розглядає, за дорученням Голови, скарги на дії працівників Держфінпослуг;
• забезпечує розгляд скарг на рішення Держфінпослуг про застосування заходів впливу апеляційною комісією Держфінпослуг, подає пропозиції щодо правомірності їх застосування; бере участь у розгляді матеріалів за наслідками службових розслідувань та надає правові висновки за фактами виявлених правопорушень;
• надає, за необхідності, практичну правову допомогу територіальним управлінням;
• готує у встановленому порядку інформацію Міністерству юстиції України про стан правової роботи в Держфінпослуг; забезпечує складання та подання звітності з питань фінансового моніторингу та дотримання фінансово-бюджетної, кошторисної дисципліни;
• веде Державний реєстр фінансових установ (далі – Реєстр) і реєстр саморегулівних організацій фінансових установ, перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо внесення інформації про фінансові установи до Реєстру та внесення інформації до реєстру саморегулівних організацій фінансових установ, вносить до цих реєстрів зміни, підтримує їх у контрольному стані;
• забезпечує зберігання документів, що підтверджують внесення інформації (в тому числі змін) до Реєстру, реєстру саморегулівних організацій фінансових установ;
• перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо видачі, переоформлення, зупинення (обмеження), анулювання (відкликання), поновлення дії, видачі дублікатів ліцензій та дозволів фінансовим установам, довідок про взяття на облік юридичної особи;
• перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо внесення інформації про страхових та перестрахових брокерів до державного реєстру страхових та перестрахових брокерів;
• бере участь у перевірці на відповідність чинному законодавству документів, які подаються до Держфінпослуг на реєстрацію (статути, пенсійні схеми, інвестиційні декларації, правила страхування та ін.);
• здійснює контроль за усуненням недоліків та порушень, виявлених ревізіями та перевірками, запобіганням та припиненням корупційних та злочинних проявів, а також відшкодуванням матеріальних збитків, у тому числі спричинених незаконними витратами бюджетних коштів;
• бере участь у розгляді матеріалів за наслідками перевірок, ревізій, інвентаризацій, дає правові висновки за фактами виявлених порушень;
• виконує інші функції відповідно до чинного законодавства.