Управлінням виїзного нагляду за фінансовими компаніями Департаменту нагляду за фінансовими компаніями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на виконання вимог ст.30 Закону України „Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг” здійснюється нагляд за учасниками ринку фінансових послуг, шляхом проведення планових і позапланових перевірок. Перевірки проводяться на дотримання вимог законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом.

Управлінням виїзного нагляду за фінансовими компаніями в січні-лютому 2005 року було проведено 4 перевірки, з них: 3 – планових, 1 – позапланова. Найпоширенішими порушеннями, що виявленні в ході перевірок є:

1) порушення вимог законодавства про здійснення заходів по фінансовому моніторингу;

2) несвоєчасне подання, неподання або подання недостовірної інформації до Держфінпослуг.

За результатами порушень уповноваженою особою Держфінпослуг застосовуються заходи впливу відповідно до вимог Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 №125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 03.12.2003 №1115/8436.

Пріоритетним напрямком роботи управління в І півріччі 2005 року є здійснення моніторингу стану діяльності довірчих товариств, створених протягом 1993-1995 років.

Так, до плану перевірок юридичних осіб на січень-квітень 2005 року включені перевірки довірчих товариств із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Станом на 04.03.05 територіальними управліннями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України за 2005 рік було проведено 122 перевірок, у результаті яких встановлено, що:

1)     110 – довірчих товариств за заявленою адресою не знаходяться;

2)     7 – не здійснюють господарської діяльності;

3)     2 – перебувають у стані ліквідації;

4)     3 – порушення не встановлено.